“1號”罰單！中郵證券
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來源：券業行家
隔年之后，陜西證監局再度公開發布針對券商總部的罰單，并且編號恰好是“〔2025〕1號”。
1號罰單劍指中郵證券
在證監會高調發布“1號罰單”前后，各地證監局的“1號罰單”也相繼出爐。其中，編號為“陜證監措施字〔2025〕1號”的監管函，劍指陜西籍券商中郵證券有限責任公司（簡稱：中郵證券）經紀業務和私募資管業務。
經查，中郵證券多名投資者的收入證明真實性、合理性不足；未有效監測發現報告個別客戶嚴重偏離報價異常行為；對個別員工設備信息登記不準確。在私募資管業務方面，存在FOF產品管理人及基金入池標準不清晰；部分入池股票不符合公司制度規定的入池條件；在非贖回日為多名客戶辦理強制贖回；提供產品投顧服務未告知投顧人員資質；關聯方核查機制不完善；代銷金融產品風險持續跟蹤評估機制不完善。
2025年1月8日，陜西證監局對中郵證券采取出具警示函的監管措施。
分公司負責人借名炒股
在此之前的2024年12月，陜西局曾處罰一位來自中郵證券的從業人員，原因是違反《證券法》和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定。
發布于2024年12月6日的“陜證監措施字〔2024〕51號”監管函載明，當事人祖紅梅存在“借用他人證券賬戶買賣股票”的違規行為，對其采取出具警示函的監管措施。
據中證協歷史數據和工商信息，祖紅梅女士在2021年加入中郵證券；自2022年4月至2024年7月期間擔任中郵證券貴州分公司總經理。目前，她已離職注銷。
而這份針對時任分支機構負責人的罰單，是否也與中郵證券對從業人員的管理失責有關呢。
截至2024年底，中郵證券共有1，570名從業人員。其中5名從業人員名下顯示存在“違法失信”記錄。從執業崗位來看，張志剛、溫雪斌、王常鑒為“一般證券業務”，蔡明子為“證券分析師”，徐倩為“投資顧問”。
逐一查看，行家發現王常鑒的處罰記錄，來自其在中郵證券管理崗位上的違規行為。
2020年8月，證監會點名中郵證券存在人員崗位混同，投資決策、風險控制和交收結算等關鍵崗位兼任，混合操作；異常交易缺乏管控；信息監測系統建設不完善，債券審批環節未全部納入系統管理，逆回購交易監控指標設置不充分并發現5筆逆回購交易首期質押率超過100%，資管系統風險閾值調整不審慎；自營遠期業務交易對手管理制度缺位等多項違規行為。
彼時，監管責令中郵證券處罰三名相關人員，其中就包括擔任風險管理部負責人的王常鑒。因對第二、第三項違規行為負有領導責任，被認定為不適當人選，期限兩年。
時隔數年，相關人員的處罰依然在冊，但中郵證券的違規事項似乎并沒有就此打住。
業績翻番遭遇開年陰影
話又說回來，中郵證券近期出現了多則“利好”信息。
2024年上半年，中郵證券營業收入大幅回升56.01%；歸母凈利潤同比增幅達108.16%，翻了一倍還多。主營業務中，資管業務和自營業務分別取得188.86%和98.87%的同比增幅。
2024年12月，由中國郵政集團有限公司（簡稱：中郵集團）及旗下中郵資本管理有限公司（簡稱：中郵資本）共同增資，中郵證券注冊資本由58.60億元增加至61.68億元。中郵集團實控比例進一步擴大。
據中郵證券官網，公司近期榮獲包括“君鼎獎”“金牛獎”“金麒麟”等多項行業獎項，并通過主流媒體進行宣傳。
黨委書記、董事長郭成林，在2025新年致辭中提到：筑牢合規風控底線，企業發展更加行穩致遠。
言猶在耳，本次的違規事項，為中郵證券的開年帶來些許陰影。
行家希望中郵證券在業績增長的同時，進一步完善合規管理，約束從業人員的行為，避免出現聲譽風險。
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