盛洋科技董事長(zhǎng)兒子“泄密” 5人被罰！

快訊 2024年09月02日 09:00 106 admin

　　上市公司董事長(zhǎng)兒子在聚餐時(shí)建議高中同學(xué)買(mǎi)入自家公司股票，董事長(zhǎng)司機(jī)也參與內(nèi)幕交易，什么情況？

　　日前，浙江證監(jiān)局披露了5張“罰單”，指向盛洋科技內(nèi)幕交易案件。5名當(dāng)事人中，葉盛洋為盛洋科技董事長(zhǎng)、實(shí)控人葉某明之子，也是內(nèi)幕信息知情人，單通、曹翔和袁浩杰為葉盛洋的高中同學(xué)，還有一名當(dāng)事人徐煒為葉某明司機(jī)。最終，相關(guān)人等因內(nèi)幕交易一起被罰，5人共被罰沒(méi)2300多萬(wàn)元。

　　來(lái)源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

　　葉盛洋為內(nèi)幕信息知情人

　　根據(jù)行政處罰決定書(shū)，內(nèi)幕信息形成始于2020年9月25日，時(shí)任紹興市越城區(qū)招商局領(lǐng)導(dǎo)微信向盛洋科技董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人葉某明發(fā)送交通運(yùn)輸通信信息集團(tuán)有限公司（下稱“交信集團(tuán)”）介紹資料，表示有合作項(xiàng)目，并推送中間介紹人聯(lián)系方式。

　　隨后，雙方展開(kāi)多次溝通。2020年10月25日，葉某明與盛洋科技時(shí)任董秘吳某婷、中天國(guó)富證券有限公司趙某前往交信基金上海辦公地點(diǎn)，與交通運(yùn)輸通信信息集團(tuán)上海股權(quán)投資基金管理有限公司（由交信集團(tuán)實(shí)際控制）總經(jīng)理?xiàng)钅车热司褪⒀罂萍伎刂茩?quán)變更、資產(chǎn)整合等展開(kāi)討論，其后雙方保持溝通交流。

　　2020年11月19日，吳某婷微信向葉某明之子、時(shí)任盛洋科技總經(jīng)理兼董事葉盛洋發(fā)送《交易架構(gòu)說(shuō)明》，在與葉某明、葉盛洋三人的微信群中發(fā)送《收購(gòu)人方案涉及資料清單溝通情況1119》，其中涉及股東股權(quán)變動(dòng)及后續(xù)可展開(kāi)業(yè)務(wù)合作，并進(jìn)行語(yǔ)音通話。

　　直到2021年10月29日，盛洋科技與交信集團(tuán)簽訂《合作意向協(xié)議》，擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)北京中交100%股權(quán)。

盛洋科技董事長(zhǎng)兒子“泄密” 5人被罰！

　　2021年10月30日，盛洋科技就前述事項(xiàng)發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的停牌公告》，披露正在籌劃以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)交信集團(tuán)持有的北京中交100%股權(quán)。公司于11月1日（周一）起停牌，后于11月15日復(fù)牌。

　　浙江證監(jiān)局表示，盛洋科技以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)北京中交100%股權(quán)，在公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2020年10月25日，于2021年10月30日公開(kāi)。葉某明、吳某婷、葉盛洋等人為內(nèi)幕信息知情人，葉某明、吳某婷知悉時(shí)間不晚于2020年10月25日，葉盛洋知悉時(shí)間不晚于2020年11月19日。

　　董事長(zhǎng)兒子向高中同學(xué)泄密

　　董事長(zhǎng)司機(jī)也參與交易

　　上述內(nèi)幕信息是如何泄露的？

　　處罰決定書(shū)顯示，葉盛洋與單通、曹翔和袁浩杰為高中同學(xué)，相識(shí)多年，四人建有微信群，并經(jīng)常一起打籃球。2021年5月4日晚至5日凌晨，葉盛洋、單通、曹翔、袁浩杰一起聚餐，葉盛洋吃飯時(shí)分析過(guò)盛洋科技，和他們說(shuō)現(xiàn)在可以買(mǎi)入，買(mǎi)不買(mǎi)由他們自己決定。2021年10月2日，四人一起聚餐。

　　隨后，葉盛洋三位高中同學(xué)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)相繼交易“盛洋科技”股票并獲利。2021年11月19日，單通還與葉盛洋微信討論了“盛洋科技”股票交易及收益情況等，單通當(dāng)日賣(mài)出部分“盛洋科技”股票。

　　最終，上述三人均被沒(méi)收違法所得并處以罰款。其中，單通被沒(méi)收違法所得79.37萬(wàn)元，并被處以158.73萬(wàn)元罰款；曹翔被沒(méi)收違法所得44.62萬(wàn)元，并被處以80萬(wàn)元罰款；袁浩杰被沒(méi)收違法所得479.38萬(wàn)元，并被處以958.77萬(wàn)元罰款。

　　而葉盛洋作為內(nèi)幕信息知情人，因在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)建議單某、曹某、袁某杰買(mǎi)入“盛洋科技”股票，違反相關(guān)規(guī)定，最終被處以250萬(wàn)元罰款。

　　另一位當(dāng)事人徐煒自小與葉某明家相識(shí)，案涉期間負(fù)責(zé)打理葉某明家庭事務(wù)，擔(dān)任葉某明司機(jī)，與葉某明聯(lián)絡(luò)接觸頻繁，在2018年8月至2021年11月期間擔(dān)任盛洋控股經(jīng)理。葉某明2020年10月25日前往上海與交信基金人員會(huì)商、2021年9月21日前往上海溝通等，均由徐煒開(kāi)車。

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐煒控制賬戶組交易“盛洋科技”股票，合計(jì)買(mǎi)入108900股、買(mǎi)入金額133.32萬(wàn)元，內(nèi)幕信息公開(kāi)后全部賣(mài)出，經(jīng)計(jì)算共獲利113.83萬(wàn)元。浙江證監(jiān)局決定對(duì)徐煒沒(méi)收違法所得113.83萬(wàn)元，并處以227.65萬(wàn)元罰款。

　　監(jiān)管嚴(yán)打內(nèi)幕交易等違法行為

　　近期， *** 及各地證監(jiān)局開(kāi)出多張針對(duì)內(nèi)幕交易的罰單，對(duì)相關(guān)當(dāng)事人予以嚴(yán)厲懲處。

　　例如，因沙特阿美投資榮盛石化事宜，背后一則內(nèi)幕交易案件近日曝光。中國(guó) *** 披露了4則行政處罰決定書(shū)，時(shí)任榮盛控股子公司副總經(jīng)理全衛(wèi)軍、時(shí)任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁王仙鵬、時(shí)任榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門(mén)經(jīng)理周文麗、時(shí)任榮盛控股總裁辦副主任吳妙琴4人內(nèi)幕交易榮盛石化股票，合計(jì)被罰沒(méi)超千萬(wàn)元。

　　近年來(lái)， *** 及相關(guān)部門(mén)對(duì)操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為保持“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)懲相關(guān)違法行為，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序。

　　據(jù) *** 發(fā)布的2024年上半年 *** 行政執(zhí)法情況綜述，上半年， *** 對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長(zhǎng)約10%，處罰責(zé)任主體85人（家）次、同比增長(zhǎng)約37%，罰沒(méi)金額約23億余元、同比增長(zhǎng)約9%。

　　 *** 表示，下一步， *** 將始終堅(jiān)持“長(zhǎng)牙帶刺”、一以貫之嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，更加突出從嚴(yán)導(dǎo)向，更加突出規(guī)范公正，更加突出合力共治，更加突出懲防并舉，以強(qiáng)有力行政執(zhí)法工作護(hù)航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，不斷增強(qiáng)投資者的獲得感和投資安全感。

　　（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）

標(biāo)簽：泄密董事長(zhǎng) 兒子