三罰！華西證券
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來源：券業行家
對券商違規事項見慣不怪的行家，瞥到來自浙江證監局對華西證券做出的“三罰”決定，深感震撼。
三連罰單
近日，“川籍”上市券商華西證券及兩名分支機構負責人，同步收到了來自浙江證監局的監管處罰。
經查，華西證券義烏商城大道證券營業部（簡稱：義烏營業部）從業人員違規委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動。依據《證券經紀業務管理辦法》相關規定，浙江證監局對義烏營業部采取監管警示措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。監管要求義烏營業部深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，并對相關責任人員進行追責問責；進一步加強合規管理，提升員工合規意識。
首先被問責的，是義烏營業部負責人魏謙。因對前述違規行為負有責任，浙江證監局對其采取監管警示措施并記檔。
同一天，華西證券浙江分公司負責人童學俊因對所轄證券營業部合規運營不到位承擔責任，也被監管警示并記入誠信檔案。
新老同責
公開信息顯示，義烏營業部成立于2014年5月，2021年參保人員13名，其后未公布相關數據。2024年8月，未有券商從業履歷的魏謙加入華西證券，同年9月，義烏營業部負責人從“朱建宏”變更為“魏謙”。
再看浙江分公司，無論是資歷還是規模都稍遜一籌。成立于2019年5月的浙江分公司，2024年參保人員僅為8名，未見負責人變更信息。
公開信息顯示，童學俊的券商任職履歷至少可以追溯至2001年，曾在中信浙江和東興證券任職。他于2010年12月加入華西證券。
上下兩級分支機構，分別由“新人”和“老將”擔綱，因為同一違規事項被罰，這一情況似乎并不多見。
高頻違規
行家注意到，華西證券的違規事項并不僅限于一時一地。
2025年3月，重慶證監局點名華西證券重慶分公司“所轄證券營業部部分員工委托證券經紀人以外的第三方招攬客戶”，“對所轄證券營業部員工執業行為管理不到位，合規風控把關不嚴”。
2023年8月，四川證監局指出華西證券備案材料中存在對人員任免程序的規定不符合相關監管要求的情況，對華西證券采取責令改正措施。
2023年5月，深圳證監局對華西證券深圳民田路營業部采取出具警示函措施，因在投顧人員管理、基金銷售等方面存在違規問題。
2023年4月，河南證監局對華西證券鄭州經三路營業部采取出具警示函措施，因存在開戶過程中對部分客戶資產證明材料審核不審慎，導致投資者適當性制度執行不嚴格。
口號落地
令人唏噓的是，華西證券近年來的各期年報均凸顯了“獲客”主題，并且多次強調“金融科技”。而對合規管理，華西證券也是高調宣稱“堅守底線”，并將“與業務協同發展的合規風控體系和全面賦能業務的信息科技體系”納入核心競爭力。
然而，一再爆出的違規事項，暴露出其展業模式雖然披上了“科技外衣”，但從根子上依賴“人海戰術”，甚至突破合規紅線，與年報中的“科技化、規范化”敘事形成割裂。
此外，年報中提及的“加強員工培訓及警示教育”“完善合規檢查體系”等措施，與監管指出的“員工執業行為管理不到位”“合規風控把關不嚴”等問題直接矛盾，或許暗示其內部合規執行存在“紙面化”傾向。
老將降薪
作為華西證券分管合規高管，生于1970年的邢懷柱先生，當得起老將稱謂：早年他曾在司法機關和證監系統任職，并且曾經掛職瀘州市政府副秘書長。2012年，他加入華西證券，長期負責合規管理。
行家從年報得知，2022年，邢懷柱的稅前薪酬為166.44萬元，2023年“腰斬”至81.69萬元。2024年，兼任首席信息官的邢懷柱，薪酬進一步下降至80.74萬元。無論是橫向比較還是縱向比較，華西證券合規總監的薪酬均“處于低位”。
在監管趨嚴與行業轉型并行的背景下，券商合規管理能力已成為核心競爭力的關鍵指標。
華西證券可能需要以刮骨療毒的決心自查自糾，方能避免“違規—處罰—再違規”的惡性循環，真正實現“合規創造價值”的行業共識。
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