財達證券遭罰!因拼單賣私募、違規炒股……
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來源:國際金融報
營業部頻踩紅線,這家券商連收罰單!
11月18日,天津證監局披露兩張罰單,劍指財達證券天津獅子林大街證券營業部存在拼單賣私募、借他人賬戶炒股等違規問題,并對該營業部和涉事員工采取出具警示函的措施。
除了合規管理問題之外,財達證券今年前三季度業績下滑問題也受到市場關注。2024年三季報顯示,財達證券前三季度實現營收17.05億元,同比減少3.21%;歸屬于上市公司股東的凈利潤約3.7億元,同比減少33.24%。
違規被罰
天津證監局公告顯示,經查,財達證券天津獅子林大街證券營業部存在合規管理不到位的問題,具體來看有兩類違規:
一是個別員工在從業期間借用他人證券賬戶買賣股票,營業部未將其實際使用的手機號納入監測,未充分防范其利用職務便利從事違法違規行為;
二是存在向《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定的合格投資者之外的個人募集資金,并為投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利情況。
同日,天津證監局還披露了另一則罰單,劍指員工遲偉在財達證券天津獅子林大街證券營業部任職期間,存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。
根據相關規定,天津證監局決定對財達證券天津獅子林大街證券營業部、遲偉均采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
受訪人士普遍認為,拼單賣私募、借他人賬戶炒股等違規行為屬于資本市場“常見病”,但這些違規行為的背后蘊藏著許多危害。
財經評論員張雪(金麒麟分析師)峰向記者分析表示,《私募投資基金監督管理暫行辦法》明確要求私募基金投資者需具備一定的風險識別和承受能力,如金融資產不低于300萬元或最近三年個人年均收入不低于50萬元。拼單行為讓不具備這些條件的投資者進入市場,降低了市場準入門檻,破壞了基金行業的公平性和透明度,可能導致風險積聚,繼而引發糾紛和連鎖反應。
而關于從業人員違規炒股,今年以來,監管持續重拳出擊。據不完全統計,年內包括招商證券、中銀證券等數家券商因“借用他人證券賬戶買賣股票”收到罰單,罰沒總金額合計超過9700萬元。
香頌資本董事沈萌指出,借用他人證券賬戶可能帶來老鼠倉或風險監控不到位等問題,干擾證券市場正常秩序。
業績承壓
財達證券業績下滑問題也備受市場關注。
2024年三季報顯示,財達證券今年前三季度實現營收17.05億元,同比減少3.21%;歸屬于上市公司股東的凈利潤約3.7億元,同比減少33.24%;基本每股收益0.11元,同比減少35.29%。
關于凈利潤同比下滑的問題,財達證券解釋稱,這主要為自營業務收益(投資收益+公允價值變動收益)同比下降所致。
東方財富Choice數據顯示,從近三年業績表現來看,財達證券業績總體并不穩定。
財達證券于2021年5月7日登陸A股市場,營業總收入于當年達到巔峰的25.24億元,同比增長23.15%。而2022年,財達證券總營收僅16.44億元,同比下滑34.89%。2023年年報顯示,財達證券總營收又有所回升,達23.17億元,同比增長40.96%。
凈利潤方面,近三年來看,財達證券2021年實現歸母凈利潤6.8億元,同比增長27.93%;2022年,該公司歸母凈利潤“腰斬”為3.02億元,同比下滑55.55%。2023年,財達證券實現歸母凈利潤6.06億元,同比增長100.29%。
公開資料顯示,財達證券是經中國證監會批準設立的證券經營機構,正式成立于2002年4月,注冊資本32.45億元,目前全國范圍內共設立23家分公司和99家證券營業部。
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