事關國泰君安、海通證券，多家公募宣布
金融時報
近期，多家基金公司宣布調整旗下基金持有的國泰君安或海通證券的股票估值方法。
此前在9月5日晚間，國泰君安、海通證券雙雙公告稱，國泰君安與海通證券正在籌劃由國泰君安吸收合并海通證券并發行股票募集配套資金。兩家公司股票于9月6日開市起停牌。
隨著近期A股市場回升，滬深300指數、券商板塊大幅上漲。Wind數據顯示，截至9月27日收盤，9月6日以來，券商ETF（512000.SH）累計漲幅高達28%，滬深300指數漲幅為13%。
根據《中基協基金行業股票估值指數的通知》相關規定，對于停牌股票，各基金管理公司應充分評估股票停牌后經濟環境變化及上市公司特有事項對股價的影響，如果潛在估值調整對前一估值日基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應當按照有關規定進行估值調整。
9月25日至27日，多家公募公司密集發布公告，宣布調整旗下基金所持有的國泰君安與海通證券的股票估值。
如中銀基金9月26日公告稱，根據中國證監會2017年9月5日下發的〔2017〕13號公告《中國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見》及本公司長期停牌股票的估值政策和程序，經與托管行協商一致，公司決定自2024年9月25日起，對旗下基金（ETF基金除外）所持有的該股票的估值進行調整，采用“指數收益法”進行估值。
民生加銀基金公告稱，對公司旗（金麒麟分析師）下基金（ETF基金除外）所持有的股票“海通證券”采用“指數收益法”進行估值。
目前，包括易方達、招商基金、博時基金、嘉實基金、東吳基金等多家公募基金都發布了調整停牌股票估值方法的類似相關公告。
公開資料顯示，“指數收益法”是一種基于市場指數的驗證性估值方法，旨在消除個股波動對估值的影響。通過參考行業指數，可以更精準地反映市場整體狀況，從而降低市場情緒對單一股票估值的干擾。該估值方法相對公允，同一個行業有近似的屬性，能反映市場變化和行業變化。
分析人士表示，這類估值調整是為了更好地保護投資者的利益，確保基金產品的凈值能夠及時、準確地反映資產狀況。同時，這也是基金公司風險控制的一部分，確保基金的運作更加透明、公正。
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