直播不合規、誤導性宣傳等 頂點財經被責令改正并暫停新增客戶3個月
快訊
2025年02月17日 18:30 27
admin
近日，浙江證監局發布相關公告，對杭州頂點財經網絡傳媒有限公司存在的多項違規事項進行通報與查處。經調查核實，該公司在經營過程中暴露出一系列嚴重問題。
經查，頂點財經存在以下違規事項：一是部分營銷人員冒用他人信息為客戶提供服務；二是營銷服務過程中存在暗示收益、對歷史業績夸大、誤導性宣傳且缺乏風險提示的情形；三是部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問；四是直播業務合規管控不到位；五是未及時妥善處理客戶投訴；六是合規管理與內控機制不健全。
浙江證監局表示，上述違規行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》以及《關于加強對利用 “薦股軟件” 從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》的多項規定。基于此，浙江證監局決定對頂點財經采取責令改正、責令暫停新增客戶 3 個月的監管措施。在暫停期間，公司總部及各分支機構不得簽約新客戶，老客戶服務期結束后不得續約，也不得以 “投資者教育” 等名義變相開展投資咨詢業務。
開年以來，多家三方投顧機構被罰。2025年1月，四川證監局連續對兩家持牌投顧機構開出罰單，對湖南愛贏證券投資顧問有限公司天府新區分公司責令暫停新增客戶1個月；對四川錢坤云智能科技有限公司責令暫停新增客戶2個月。二者均在開展業務中存在誤導性宣傳以及存在向客戶提供投資建議沒有合理依據的情形。
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