又有券商遭警示，最新回應
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來源：中國基金報
中國基金報記者?晨曦
又有券商被監管開出警示函！
1月17日，證監會官網顯示，安徽證監局對華安證券采取出具警示函的行政監管措施。經查，華安證券在私募基金托管業務方面及員工管理方面存在問題。
同時，安徽證監局也對華安證券托管業務總部負責人劉某樂出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。
華安證券表示，公司將按監管措施決定書相關要求，對私募基金托管業務進行全面排查及整改。公司將進一步提升內部控制能力，加強合規文化建設，以更高的合規管控能力和專業能力帶動高質量發展。
私募基金托管業務違規
合規管理不到位
安徽證監局指出，華安證券存在以下問題：
一是私募基金托管業務方面，部分制度規定的可執行性不強，部分產品的合同審查和準入管控不嚴格、信息披露復核不到位、未在基金定期報告中出具托管人報告、重大事項報告不及時，違反了《證券投資基金托管業務管理辦法》的相關規定。
二是員工管理方面，未能有效規范個別工作人員執業行為，反映出公司合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的相關規定。
基于以上問題，安徽證監局決定對華安證券采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
安徽證監局同時要求，華安證券應認真查找和整改問題，加強相關法律法規學習，強化各項業務內部控制和合規管理，按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，并向安徽證監局提交書面整改和問責報告，杜絕類似事件再次發生。
此外，對于華安證券私募基金托管業務管理中存在的不足，安徽證監局認為，華安證券托管業務總部負責人劉某樂負有直接管理責任。因此，安徽證監局對劉某樂也采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
1月17日晚間，華安證券發布公告，對上述行政監管措施的內容進行披露。
華安證券稱，公司將按監管措施決定書相關要求對私募基金托管業務進行全面排查及問題整改，持續完善業務制度、優化操作流程，規范業務操作，加強托管業務準入審核和風險應對處置，提高托管業務信息報送規范性、及時性。
此外，華安證券表示，將進一步提升內部控制能力，加強合規文化建設，以更高的合規管控能力和專業能力帶動高質量發展。
分支機構連遭“點名”
前董事長被查
公開信息顯示，華安證券為安徽省屬一級企業，前身是1991年成立的安徽省證券公司。2001年，在整合原安徽省證券公司、安徽證券交易中心的證券類資產的基礎上，增資擴股成立華安證券有限責任公司，是安徽省最早設立的綜合類證券公司。
此后，公司經歷綜合治理和多次增資擴股，于2012年整體變更為華安證券股份有限公司，并于2016年12月在上交所掛牌上市。截至1月17日收盤，華安證券股價為5.65元/股，總市值為265億元。
近期，華安證券旗下分支機構被“點名”。1月3日，安徽證監局發文顯示，華安證券合肥高新區證券營業部及負責人被采取出具警示函的行政監管措施。經查，該營業部未采取有效措施嚴格規范員工執業行為，存在營業部員工長期使用辦公場所電腦進行代客理財下單操作的情況。
2024年11月，山東證監局對華安證券濟南英賢街證券營業部某員工出具警示函，因其從業期間存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。
在此之前，2024年2月，華安證券曾因多項問題被安徽證監局采取責令改正的監管措施，包括：研報制作不審慎，人員管理、網絡安全管理、融資融券業務管理等方面存在不足，投資銀行業務個別項目盡職調查不充分，質控、內核把關不嚴、持續督導不到位等。
另外，2024年底，中紀委官網通報，安徽省政協經濟委員會原副主任李工涉嫌嚴重違紀違法，接受安徽省紀委監委紀律審查和監察調查。據悉，李工曾任華安證券黨委書記、董事長，在華安證券掌舵多年，于2017年12月從華安證券辭職。
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