安徽星輝睿智私募多項違規被罰 總經理沈建華遭監管警示
快訊
2024年11月27日 19:00 35
admin
11月27日消息，安徽證監局近日公告稱，對安徽星輝睿智私募基金管理有限公司（以下簡稱公司）及總經理沈建華出具罰單。
公告顯示，公司在從事私募基金業務活動中，存在以下情形：
一、未按規定及時填報并更新管理人及其從業人員的有關信息；
二、在管理、運用私募基金財產過程中，未獨立開展投資決策，未勤勉謹慎履行管理職責；
三、在合格投資者確認、基金產品風險等級劃分方面未嚴格履行投資者適當性管理義務；
四、從事不符合規定的明股實債業務。
根據相關規定，安徽證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施，對總經理沈建華采取出具警示函的行政監管措施。
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