同花順：子公司浙江同花順云軟件有限公司收到行政監管措施決定書
快訊
2024年11月16日 04:00 27
admin
每經AI快訊，11月15日，同花順公告，子公司云軟件公司收到中國證券監督管理委員會浙江監管局《行政監管措施決定書》。云軟件公司存在營銷人員運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業務推廣過程中合規管控不到位且存在暗示推薦個股等情形；云軟件公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中合規管控不到位。浙江監管局決定對云軟件公司采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為3個月。所謂公司“非法薦股、被立案調查”的傳聞與事實不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調查的情況。
（文章來源：每日經濟新聞）
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