信達證券又一例“違法失信”，不適當人選“戴罪立功”？
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來源：券業行家
新一期證券從業人員專場測試在即，中證協最新公布了考試預告。而此前因在考場“查閱手機”被認定為不適當人選的一位資深“女將”，身負兩則自律處罰，繼續在信達證券執業。
重申考試紀律
按照2024年測試計劃，中證協擬于2024年11月30日舉辦證券行業專業人員水平評價專場測試。本次測試面向券商機構擬任董監高及從業人員，僅限“內部報名”。
據證監會2023年和2024年預算披露，這一考試通過率在40%以上，為證券行業提供超過5萬名人才儲備。
然而，考試在即，中證協例行宣布了紀律要求及違規處理規則。如此“三令五申”，監管也有苦衷。
不久前，中證協公開發布了對多位參加測試人員的違紀處分，兩位從業人員同時收到自律處罰。行家查證發現，其中一位“實錘”來自信達證券。
考場翻查手機
自律處罰函載明，當事人于2024年6月2日參加中證協組織的證券行業專業人員水平評價統一測試，在“證券投資顧問業務”科目測試中查閱手機。
經認定，上述行為屬于《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》規定的“嚴重違規”情形，中證協已采取取消當次全部測試成績、二十四個月內禁止參加測試的措施，其違規信息記入執業聲譽信息庫。
考慮到其所在機構已采取了降級、扣發獎金等內部問責措施，中證協對其采取認定十八個月不適合從事相關業務（全部證券業務）的紀律處分，并按規定記入中證協執業聲譽信息庫和證券期貨市場誠信檔案數據庫。
疑惑的是，這位從業人員此前就有一則“違法失信”記錄，但行家未能查到原因所在。加上本次被認定為“不適當人選”，其名下“違法失信”記錄增至兩條，均為“自律處罰”。
對這位“老資格”的員工，信達證券給予了充分的信任和包容。在采取降級、扣發獎金等內部問責措施之后，期望其“戴罪立功”，在基金銷售領域做出更大的貢獻。
高管頻繁違規
人性化的處置方式，似乎與信達證券高管的親身體驗有關。因為在監管處罰事項中，多位高管也是感同身受。
2022年4月，也就是信達證券過會前夕。信達證券總裁祝瑞敏女士因投行業務違規被“約談”。相關處分事項在信達證券招股書中公開披露，但并未影響其上市敲鐘。
而在2022年6月，因境外業務違規，“整改工作進展緩慢，整改積極性不夠；對相關監管承諾事項的作出和執行較為隨意”等行為，證監會對信達證券分管高管外子公司的高管祝瑞敏、合規負責人吳立（金麒麟分析師）光采取監管談話的監管措施。
而在今年8月，信達證券任命魏先鋒為副總裁的公告，引起行家關注。這位曾經是九州證券（現為華源證券）董事長的資深人士，因任內違規被監管約談尚未滿36個月。在跳槽信達證券后，他迅速提拔為副總裁，躋身高管序列。
都說“海納百川，有容乃大”。上到公司總裁，副總裁，合規總監等高管，下到未能通過投顧考試的普通員工，信達證券以包容的心態，“使功不如使過”的原則加以對待。這或許是“具有信達特色的差異化競爭優勢”之一吧。
離任老總“討薪”
出乎意料的是，行家瞥到一位曾在信達證券擔任分支機構負責人的勞動合同糾紛案，涉及信達證券上海黃浦區南京西路證券營業部（原為九江路營業部，簡稱：南京西路營業部）。
對照工商信息和偉海精英數據，當事人沈某早年任職于長江證券；自2013年6月起任南京西路營業部總經理；2023年11月卸任并離職注銷。
從訴訟流程來看，一審于2023年12月開庭，二審在2024年8月開庭。雙方孰是孰非，似乎沒有更多信息。
作為曾經的從業人員，并且曾經是分支機構負責人，是否感受到來自信達證券的“關愛”？為何會在離開證券行業后發起訴訟？
首次中期分紅
當然，近期信達證券也有一則利好消息：中期分紅。
相關公告顯示，信達證券本次實施“10派0.37”，共計派發現金紅利1.19991億元，于10月25日完成除權除息。
對截至上半年末的65，146戶股東來說，這一信息倍感欣慰。
三季報披露在即，全年業績也將基本確定。“不拘一格降人才”的信達證券，能否以優秀的表現，向好的走勢，回報投資者的厚愛？
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