前員工涉內幕交易！光大證券最新回應：對責任人嚴肅責任追究 進一步開展全面自查整
快訊
2024年09月16日 00:22 25
admin
專題：光大證券投行員工涉內幕交易：虧損532萬元被罰460萬元
近日，證監會官網披露了一則處罰信息，光大證券（維權）時任投行員工涉內幕交易。對此，光大證券回應中國證券報·中證金牛座記者稱，公司堅決支持證監會對公司前員工行政處罰的決定。將嚴格按照公司問責制度規定，對責任人嚴肅責任追究，并舉一反三，進一步開展全面自查整改。
處罰信息顯示，作為星星科技（維權）重大資產重組的內幕消息知情人，光大證券時任投行員工趙遠軍提前買入星星科技1141.22萬元，但最終虧損532.58萬元。證監會依法對趙遠軍處以共計460萬元罰款，同時對其采取10年證券市場禁入措施。
光大證券表示，近年來，公司嚴格落實《證券法》及相關監管要求，持續夯實提升從業人員執業行為管控力度，并從合規、內審、紀檢等條線形成監督合力，通過信息申報管理、交易行為監控核查、違規行為追責問責、加強警示案例教育等形成全面管控機制，對員工執業行為違法違規問題堅持“零容忍”原則，建立問責體系強化問責力度。
光大證券強調，下一步，公司將持續完善管控長效機制，以嚴的措施推動嚴的氛圍全面形成。
（文章來源：中國證券報·中證金牛座）
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