栽了！開源證券前員工炒股，損失近100萬
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中國證監會官網近日披露一份出具給曹禕琛個人的行政處罰決定書。文件顯示，曹禕琛曾是開源證券的證券從業人員。2020年2月24日至2022年9月14日期間，曹禕琛控制使用他人證券賬戶違規炒股，虧損770326.49元。
文件表示，調查過程中曹禕琛如實陳述，積極配合查處。證監會對曹禕琛處以20萬元罰款。
違規炒股兩年半虧損77萬元
根據證監會出具給曹禕琛個人的行政處罰決定書，經查明，曹禕琛存在以下違法事實：
2020年2月24日至2022年9月14日，曹禕琛是開源證券股份有限公司的證券從業人員。
“許某鳴”證券賬戶于2004年6月開立于申萬宏源證券上海黃浦區某營業部。2020年2月24日至2022年9月14日期間，曹禕琛控制使用前述“許某鳴”申萬宏源證券賬戶進行證券交易，通過手機和家中電腦操作“許某鳴”證券賬戶，證券交易資金主要來源于證券賬戶內滾存收益，資金去向主要為曹禕琛個人銀行賬戶。上述期間，“許某鳴”證券賬戶虧損770326.49元。
調查過程中曹禕琛如實陳述，積極配合查處。
上述違法事實，有相關證券賬戶資料、交易記錄、相關銀行賬戶及銀行流水、相關憑證、相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。證監會決定，對曹禕琛處以20萬元罰款。
監管頻頻對違規炒股“亮劍”
據悉，今年以來，已有多起證券從業人員違規炒股受到監管處罰。
例如，今年2月，證監會披露了兩則行政處罰決定書，公布了長城證券原副總裁韓飛違規買賣股票案的調查、審理結果。最終責令韓飛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5868.49萬元，并處以等額罰款。同時對其采取10年證券市場禁入措施。
違規炒股巨額虧損的案例也不少見。
例如，據天津證監局官網3月底發文，平安證券天津分公司前財富經理邊書元在職期間利用自有資金及他人資金，控制使用他人平安證券賬戶違法買賣股票，合計交易金額3.2億元、虧損474.05萬元，被處以10萬元罰款。
今年6月，重慶證監局發布的一份行政處罰決定書顯示，曾于西南證券重慶潼南證券營業部投資顧問助理、高級投資顧問的何希在2019年5月至2020年6月期間，通過控制、使用兩個賬戶，違規交易金額分別達16702.12萬元和8344.7萬元，總計虧損超過百萬元。
《證券法》明確規定，證券公司的從業人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。
值得一提的是，中國證券報記者7月份從業內獲悉，中國證券業協會收集整理了近年來證券從業人員行賄犯罪、違規炒股相關案例，并在業內進行了通報，以落實證監會資本市場行賄行為綜合懲戒機制和依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的工作部署，加強從業人員管理。
中證協此次通報了六起行賄犯罪典型案例及七起違規參與股票交易的案例。中證協要求，各公司以案為鑒，發揮案例警示震懾作用，持續強化從業人員品行要求，督促從業人員堅守合規底線、誠信合規執業，促進構建風清氣正的證券行業生態。
業內人士認為，這一舉措體現了監管層面對維護市場公正、透明和法治精神的堅定承諾。案例的通報是對整個行業敲響的一次警鐘，提醒每一位從業人員，不論職位高低，都必須堅守職業道德和法律法規的底線。這種做法有助于在行業內營造重視合規、追求誠信的文化氛圍，促進證券市場的長期健康穩定發展。
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