上交所修訂發布ETF風險管理指引 更好保護投資者合法權益
快訊
2025年07月05日 20:30 4
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◎記者 何昕怡
7月4日，上交所修訂并發布《上海證券交易所基金自律監管規則適用指引第4號——交易型開放式基金風險管理》（下稱“ETF風險管理指引”），并自8月1日起施行。上交所2012年4月6日發布的相應業務指引同時廢止。
近年來，ETF市場快速發展，在滿足投資者財富管理需求、吸引中長期資金入市、維護市場穩定運行等方面發揮著重要作用。結合當前指數化投資發展趨勢和監管實踐，上交所修訂并發布ETF風險管理指引。此次修訂內容包括：一是強化基金管理人ETF運作風險防控要求，要求基金管理人加強ETF申購贖回清單管理，審慎設置申購贖回清單重要參數，完善內部控制制度并優化應急演練安排；二是明確會員客戶ETF交易行為風險管理要求，要求會員完善管理制度和流程，做好客戶分類管理，加強客戶ETF交易行為監測及風險管理。
上交所相關負責人表示，這是貫徹落實中國證監會《促進資本市場指數化投資高質量發展行動方案》，強化ETF風險管理、強化上交所會員對客戶ETF交易行為的管理、保護投資者合法權益、維護證券市場秩序的重要舉措。下一步，上交所將按照證監會統一部署，緊扣防風險、強監管、促高質量發展的工作主線，加強ETF自律監管，持續研究優化ETF制度機制，推動ETF市場高質量發展。
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